Пн - Пт с 10.00 до 19.00

Москва, ул. Магистральная 2-я, д. 8А, стр.3

Телефон: 8 (495) 544-41-878 (800) 600-41-87

Квалифицированным инвесторам

Квалифицированные инвесторы – отдельная категория инвесторов, обладающая необходимыми знаниями или опытом работы на рынке ценных бумаг или достаточными финансовыми ресурсами, которые помогают им лучше оценивать повышенные риски инвестиций в отдельные финансовые инструменты, либо позволяют нести значительные убытки при реализации указанных рисков.

Квалифицированный инвестор имеет возможность инвестировать в стратегии доверительного управления, которые не могут быть предложены другим категориям клиентов.

Физическое лицо (ФЛ) может быть признано квалифицированным инвестором (КИ) в случае, если оно отвечает любому из указанных требований:

1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет ФЛ, и/или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами составляет не менее 6 млн. руб.

2. Имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

  • не менее 2 (двух) лет в случае, если такая организация (организации) является КИ в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
  • не менее 3 (трех) лет в иных случаях.

3. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из документов:

  • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка;
  • квалификационный аттестат аудитора;
  • квалификационный аттестат страхового актуария;
  • сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»;
  • сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»;
  • сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

4. Размер имущества, принадлежащего ФЛ, составляет не менее 6 млн. руб. При этом учитывается только следующее имущество:

  • денежные средства, находящиеся на счетах и/или во вкладах (депозитах), открытых в российских кредитных организациях, и/или в иностранных банках, а также суммы начисленных процентов;
  • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
  • ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

5. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

Для подтверждения соответствия указанным требованиям, физическому лицу необходимо предоставить Управляющему копии следующих документов:

  • для подтверждения соответствия требованию 1:
    — выписка со счета, открытого в организации, осуществляющей учет прав на принадлежащие физическому лицу ценные бумаги: реестр акционеров, депозитарий, специализированный регистратор, или выписка о составе портфеля, выданная управляющим(в случае индивидуального доверительного управления);
    — иные документы, подтверждающие право собственности физического лица на ценные бумаги.

Документы подтверждающие владение ценными бумагами иностранных эмитентов, должны содержать ISIN и СFI коды этих бумаг.

  • для подтверждения соответствия требованию 2:
    Совместно предоставляются:
    — копия трудовой книжки, заверенная работодателем – организацией, которая осуществляла сделки с ценными бумагами,
    — письмо от работодателя с подтверждением того, что организация совершала сделки с ценными бумагами в течение последних 2-х лет.

При определении необходимого опыта работы Управляющий будет учитывать только работу в течении пяти лет предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором. При оценке опыта работы будет учитываться только опыт работы, непосредственно связанный с совершением операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка и управлением рисками;

  • для подтверждения соответствия требованию 3:
    — Копию квалификационного аттестата, выданного аккредитованной Центральным Банком России организацией.
    — Иное подтверждение наличия образования, установленного нормативным актом Центрального Банка России.
  • для подтверждения соответствия требованию 4:
    — выписка со счета, на котором учитываются денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах);
    — справка, выданная кредитной организацией, подтверждающая наличие необходимых денежных средств на счетах и (или) во вкладах (депозитах);
    — документ, выданный кредитной организацией и подтверждающий требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла;
    — выписка со счета, открытого в организации, осуществляющей учет прав на принадлежащие физическому лицу ценные бумаги: реестр акционеров, депозитарий, специализированный регистратор, или выписка о составе портфеля, выданная управляющим (в случае индивидуального доверительного управления);
    — иные документы, подтверждающие факт владения физическим лицом ценными бумагами.
  • для подтверждения соответствия требованию 5:
    — отчеты брокера;
    — выписки от регистратора по операциям с инвестиционными паями (для операций на вторичном рынке);
    — договоры купли-продажи ценных бумаг и/или договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
    — иные документы, подтверждающие совершение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.

В случае, если физическое лицо предоставляет документы подтверждающие владение ценными бумагами иностранных эмитентов, то в документах должны указаны быть ISIN и СFI коды этих бумаг.

В случае, если какой-либо из вышеперечисленных документов предоставляется иностранной лицензированной финансовой организацией, к нему должен быть приложен нотариально заверенный перевод на русском языке, а сам документ должен быть апостилирован и нотаризован.

Более подробно ознакомиться с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «Алго Капитал» Вы можете по ссылке.

Для подачи заявления на получение статуса квалифицированного инвестора и комплекта документов, подтверждающих соответствие указанному статусу, Вы можете обратиться в ООО «Алго Капитал» по адресу: г.Москва, ул.2-я Магистральная, д.8а, стр.3, а также сделать это в электронном виде при наличии соглашения об ЭДО.

Информация о компании

Полное наименование компании Общество с ограниченной ответственностью «Алго Капитал»
Официальный сайт https://algocapital.ru/
Полное наименование компании Общество с ограниченной ответственностью «Алго Капитал»
Дата основания 03.10.2003
Регистрационный номер 1037739891958
Юридический адрес 123290, г. Москва улица Магистральная 2-я, дом 8а, строение 3
Регулятор Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)
Сайт регулятора https://cbr.ru/
Лицензии Лицензия № 045-09622-010000 от 02.11.2006 на осуществление дилерской деятельности;

Лицензия № 045-09617-100000 от 02.11.2006 на осуществление брокерской деятельности;

Лицензия № 045-09626-001000 от 02.11.2006 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

Лицензия № 045-13339-000100 от 28.09.2010 на осуществление депозитарной деятельности.